金融市场基础知识考试试题
- （ ）是指在证券市场上，由具备一定实力和信誉的独立证券经营法人作为特许交易商，不断向公众投资者报出某些特定证券的买卖价格（即双向报价），并在该价位上接受公众投资者的买卖要求，以其自有资金和证券与投资者进行证券交易。
- 投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票的是（ ）。
- 下列关于委托撤销的说法中，错误的是( )。
- 未上市流通股份包括（）。Ⅰ.优先股Ⅱ.募集法人股份Ⅲ. 发起人股份Ⅳ.境内上市外资股
- 在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为( )。I .不可赎回优先股 II .可转换优先股 III .可赎回优先股 IV .不可转换优先股
- 证券交易规则主要包含（）。Ⅰ.集中竞价交易规则Ⅱ.大宗交易制度Ⅲ. 金融期货交易规则Ⅳ.连续交易规则
- （ ）是指股票在二级市场交易的价格。
- 证券买卖委托受理过程包括（ ）。 I.验证 II.审单 III.查验资金及证券 IV.审查客户的证券投资风险承受能力
- 深证成分股指数以成分股的可流通股数为权数，采用（ ）编制而成。
- 关于证券发行核准制特征，下列描述正确的有（ ）。 I.只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券II.发行公司是国有企业的，可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券 III.实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要 IV.证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件