金融市场基础知识考试试题
- 直接融资对金融市场的有利影响是（ ）。 I.筹资成本较低 II.资金供求双方联系紧密，有利于自己快速合理配置和使用效益的提高 III.投资风险大 IV.筹集的资金不具有稳定性
- 关于中国证券业协会的叙述正确的是（ ）。 I.中国证券业协会是证券行业自律性组织，具有独立法人地位 II.中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 III.中国证券业协会采取会员制的组织形式 IV.中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面
- 关于证券中介机构叙述错误的是( )。
- 下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是（ ）。
- 证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（ ）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。
- 为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（ ）的基本功能。
- 直接融资对金融市场的不利影响是（ ）。I.直接融资双方在资金数量上受到的限制多 II.直接融资使用的金融工具其流通性较间接融资的要弱，兑现能力较低III.直接融资风险大 IV.直接融资双方在期限、利率等方面受到的限制多
- 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定上限后，交易经手费的（ ）纳入证券投资者保护基金。
- 要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等权利的是（ ）。
- 根据新《证券法》，证券公司的主要业务包括( )。I .自营业务 II .经纪业务 III .资产管理业务 IV .证券承销与保荐业务