证券投资基金与衍生工具试题
- 作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有( )。 I .保证收益 II .分散风险III .专业理财IV .集合投资
- 关于可转换债券要素的叙述，正确的是( )。 I .可转换债券有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间 II .可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券III .转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数 IV .赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件
- 假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1 000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为人民币( )万元。
- 为保证基金管理人和基金托管人相互制衡机制的有效发挥，基金管理人和基金托管人应该在（）上完全独立。I .财务II .人事III .法律 IV .配合
- 关于金融期货保证金制度叙述正确的有( )。I .设立保证金的主要目的是当交易者出现亏损时能及时制止，防止出现不能偿付的现象II .由于在期货交易中买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金III .保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金，该水平由交易所规定IV .由于期货交易的保证金比率很低，因此有高度的杠杆作用，这也是期货市场具有吸引力的重要原因
- 通常以政府短期、中期、长期债券，欧洲美元债券，大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权，称之为（）。
- 按照投资标的分类，基金可分为（）等。
- 按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为( )。
- 指数基金的优势有（）。 Ⅰ.可以作为避险套利的工具 Ⅱ.可以为股票投资者提供超额的投资回报 Ⅲ.风险较小 Ⅳ.费用低廉
- 以下关于证券投资基金、股票、债券的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ.股票的直接收益取决于公司的经营效益，投资风险相对较大 Ⅱ.一般而言，证券投资基金的收益低于债券，投资风险大于股票 Ⅲ.证券投资基金的收益可能高于债券，投资风险可能小于股票 Ⅳ.债券的直接收益取决于债券利率，投资风险相对较小