证券市场主体试题
- 不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为（）。Ⅰ.风险偏好型Ⅱ.风险寻找型Ⅲ.风险中立型Ⅳ.风险回避型
- 有关会计师事务所申请证券资格的条件，下列哪项说法不正确（）。
- 证券金融机构投资人包括（）。Ⅰ.证券经营机构Ⅱ.银行业金融机构Ⅲ.保险经营机构Ⅳ.主权财富基金
- 注册资本最低限额为人民币5000万元的，证券公司可以从事的业务种类包括（）。Ⅰ.证券投资咨询Ⅱ.财务顾问业务Ⅲ.证券经纪Ⅳ .证券自营
- 我国证券交易所章程制定和修改，必须经（）批准。
- 我国证券公司的组织形式可以是（ ）。Ⅰ.有限责任公司Ⅱ.无限责任公司Ⅲ.股份有限公司 Ⅳ .合伙
- 中国证监会在对证券市场实施监督管理中有权采取的措施包括（）。Ⅰ.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证Ⅱ.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明Ⅲ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料Ⅳ.对证券发行人、上市公司、证券公司进行现场检查
- 我国现阶段采取的融资方式是（）。
- 通过证券从业资格考试后，（ ）没从事证券行业，中国证券业协会注销从业资格。
- 证券投资咨询机构在( )的情况下应当选择执业回避。Ⅰ.证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位后的六个月内Ⅱ.证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内Ⅲ.证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内Ⅳ.证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内