首页
考试题库
考试资料
相关科目
证券市场基本法律法规
金融市场基础知识
证券投资基金基础知识
基金法律法规、职业道德与业务规范
单元
全部
金融市场体系
证券市场主体
股票市场
债券市场
证券投资基金与衍生工具
金融风险管理
证券市场主体试题
国务院证券监督管理机构依法履行职责,有权采取下列措施中的()。I.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证II.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人III.教育和组织证券业协会会员遵守证券法律、行政法规IV.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托,为其证券( )等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。 Ⅰ.上市Ⅱ.交易 Ⅲ.发行 Ⅳ.估值
中国证券业协会的自律管理具体表现在()。Ⅰ.规范业务,制定业务指引Ⅱ.规范发展,促进行业创新,增强行业竞争力Ⅲ.制定行业公约,促进公平竞争Ⅳ.后续职业培训
融券卖出的申报价格不得低于该证券的()。
()是使用自有资金或从分散的公众手中募集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构。
按《证券法》规定,下列属于中国证券业协会职责的是( )。Ⅰ.教育和组织会员执行证券法律、法规Ⅱ. 依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求Ⅲ. 制定会员应遵守的规则,组织会员单位从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流Ⅳ.对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解
证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起( )日内,将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。
中国证券业协会对从业人员的自律管理包括()。I.从业人员的资格管理II.从业人员的后续培训III.制定从业人员的行业准则和道德规范IV.从业人员的诚信信息管理
()是指交易双方对所有达成的交易实行轧差清算,并对轧抵之后的证券和资金的净额进行交付。
从事证券评级业务的资信评级机构,应当建立的制度包括()。Ⅰ.评级结果公布机制Ⅱ.跟踪评级制度Ⅲ.信息保密制度Ⅳ.资质控制制度
上一页
8
9
10
11
12
下一页