监管机构组合型选择题
证券公司的( )必须经证券监督管理机构批准。
Ⅰ.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
Ⅱ.设立、收购或者撤销分支机构
Ⅲ.变更公司章程中的一般条款
Ⅳ .变更业务范围或者注册资本- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】:C
【解析】:
证券公司的下列行为必须经证券监督管理机构批准:证券公司设立、收购或者撤销分支机构;变更业务范围或者注册资本;变更持有5%以上股权的股东、实际控制人;变更公司章程中的重要条款;合并、分立、变更公司形式;停业、解散、破产;证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构。
【考点】:
《证券法》赋予证券监督管理机构的职责和权限
上一条:在金融市场上,()是其顺利运行的可靠保障。
Ⅰ. 完善的法规制度
Ⅱ. 完全有效市场
Ⅲ. 先进的交易手段
Ⅳ.高效的流动性
下一条:下列选项中,属于非证券金融市场的是()。
I .股票市场
II. 融资租赁市场
III .信托市场
IV. 股权投资市场