中介机构组合型选择题
从事证券法律业务的律师事务所应具备()。
Ⅰ.内部管理规范
Ⅱ.健全的风险控制制度
Ⅲ.执业水准高
Ⅳ.最近3年未因违法执业行为受到处罚- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、 Ⅲ 、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】:A
【解析】:
鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务:
(1)内部管理规范,风险控制制度健全,执业水准高,社会信誉度好;
(2)有20名以上职业律师,其中5名以上曾从事过证券法律业务;
(3)已经办理有效的执业责任保险;
(4)最近2年未因违法执业行为受到行政处罚。
【考点】:
律师事务所从事证券法律业务的管理
上一条:证监会与香港证券及期货事务监管委员会发布联合公告,表示沪股通总额度为()人民币,每日额度为()人民币。
下一条:为保证证券市场的稳定,稳定市场的政策与制度安排有( )。
I .证券交易所根据需要,可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
II .因突发事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取技术性停牌措施
III .因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定临时停市
IV .涨跌停板规定