合规管理概述单选题
合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。这属于合规管理的( )。
- A.独立性原则
- B.客观性原则
- C.专业性原则
- D.协调性原则
【答案】:D
【解析】:
合规管理的基本原则包括:独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则和协调性原则。其中,协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗;独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动;客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为;专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
【考点】:
合规管理的目标和基本原则
上一条:关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当属于( )的职责。 下一条:在评价企业的整体业绩时,重点在于企业的净利润,即( )。