合规风险单选题
投资合规性风险不包括（ ）。
- A．基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库
- B．基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
- C．业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为
- D．利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人相关交易活动
【答案】：C
【解析】：
C项属于销售合规性风险。投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险；基金管理投资合规性风险涉及基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库；基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人相关交易活动等。
【考点】：
合规风险
上一条：基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括（）。
下一条：下列选项中，不属于设立证券登记结算机构条件的是（）。