执业行为选择题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员()。
- A.禁止与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失
- B.可以接受他人委托从事证券投资
- C.可以向委托人承诺证券投资收益
- D.可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
【答案】:A
【解析】:
证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员的禁止性行为包括:不可以接受他人委托从事证券投资;不可以向委托人承诺证券投资收益,更不可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。
【考点】:
证券投资咨询人员的禁止性规定和法律责任
上一条:会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统备注栏。 下一条:所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象体现了证券经纪业务()。