从业资格组合型选择题
有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。
I. 被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
II.未通过证券从业人员年检
III.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
IV.已取得证券从业资格- A．I 、II 、III
- B．II、 III 、IV
- C．I、 III 、IV
- D．I 、II 、III 、IV
【答案】：A
【解析】：
有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(1)不符合申请投资主办人注册规定的条件。(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。(3)被中国证券业协会采取纪律处分未满2年。(4)未通过证券从业人员年检。(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。(6)其他情形。
【考点】：
客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求
上一条：按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）个工作日内向中国证券业协会报告。 下一条：诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以（）形式保存。