自律性组织选择题
下列选项中,不属于中国证券业协会的自律管理职责的是( )。
- A.组织证券从业人员水平考试
- B.推动行业开展投资者教育,组织制作投资者教育产品,普及证券知识
- C.推动行业诚信建设,开展行业诚信评价
- D.对会员之间发生的证券业务纠纷进行调解
【答案】:D
【解析】:
中国证券业协会依据行业规范发展的需要,行使下列自律管理职责:(1)推进行业诚信建设,开展行业诚信评价,实施诚信引导与激励,开展行业诚信教育,督促和检查会员依法履行公告义务。(2)组织证券从业人员水平考试。(3)推动行业开展投资者教育,组织制作投资者教育产品,普及证券知识。(4)推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高,经政府有关部门批准,开展行业科学技术奖励,组织制订行业技术标准和指引。(5)组织开展证券业国际交流与合作,代表中国证券业加入相关国家组织,推动相关资质互认。(6)其他涉及自律、服务、传导的职责。D项属于证券业协会的职责,但不属于自律管理职能。D项,对会员之间发生的证券业务纠纷进行调解属于中国证券业协会根据《中华人民共和国证券法》的有关规定行使的职责。
【考点】:
证券业协会的职责和自律管理职能
上一条:资产评估机构申请证券评估资格,应当符合下列哪些条件( )。
I.评估机构依法设立并取得资产评估资格1年以上
II.具有不少于30名注册资产评估师
III.净资产不少于1000万人民币
IV.半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上
下一条:QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地( )。