第1节  从业资格

（1）证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在协会进行执业注册；

（2）申请投资主办人注册的人员应当具备的条件；

（3）投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册，并提交的材料；

（4）协会在收到完整申请材料后20日内完成注册，不得注册为投资主办人的情形；

（5）协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次不予通过年检的情形；

（6）投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案；

（7）投资主办人从事投资管理活动，应当遵循诚实守信、勤勉尽责、独立客观、专业审慎的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益；

（8）投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为，或其他违反规定的操作；

（9）投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务；