第4节 基金销售适用性
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1.基金销售适用性的指导原则
基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循以下原则:
(1)投资人利益优先原则。
(2)全面性原则。
(3)客观性原则。
(4)及时性原则。
2.基金销售适用性的管理制度
基金销售适用性的管理制度应当至少包括以下内容:
(1)对基金管理人进行审慎调查的方式和方法。
(2)对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式或方法。
(3)对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法。
(4)对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。
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