第3节  对基金机构的监管

1.（1）有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程。

（2）注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

（3）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。

（4）对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于5 000万元人民币，资产质量良好，内部监控制度完善；非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1 000万元人民币，在境内外资产管理行业从业5年以上。

（5）取得基金从业资格的人员达到法定人数。

（6）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件。

（7）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。

（8）有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。

（9）法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。

2.对基金管理人的监管包括：

（1）基金管理人的市场准入监管

（2）对基金管理人从业人员资格的监管

（3）对基金管理人及其从业人员执业行为的监管

（4）对基金管理人内部治理的监管

（5）中国证监会对基金管理人的监管措施