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第1节基金监管概述

【考点简介】: 基金监管，依据监管主体范围的不同，可以有广义和狭义两种理解。广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。本书采用狭义的基金监管概念。

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《基金法律法规、职业道德与业务规范》

章节第1章金融、资产管理与投资基金第2章证券投资基金概述第3章证券投资基金的类型第4章证券投资基金的监管第5章基金职业道德第6章基金的募集、交易与登记第7章基金的信息披露第8章基金客户和销售机构第9章基金销售行为规范及信息管理第10章基金客户服务第11章基金管理人的内部控制

小节第1节基金监管概述第2节基金监管机构和行业自律组织第3节对基金机构的监管第4节对基金活动的监管第5节对非公开募集基金的监管