第3节  股票交易

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【考点精解】

开立证券账户的基本原则

证券经纪商为投资者办理经纪业务的前提条件之一是投资者必须事先到中央结算公司或其开户代理机构开立证券账户。

开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。

(1)合法性。合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。对国家法律法规不准许开户的对象,中央结算公司及其开户代理机构不得予以开户。

(2)真实性。真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效,不得虚假隐匿。目前,投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。《中华人民共和国证券法》规定,证券登记结算机构应当按照规定以投资者本人的名义为投资者开立证券账户。投资者申请开立账户时,必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。