股票发行选择题
证券发行（ ）实行公开管理原则，实质是一种发行公司的财务公开制度。
- A．注册制
- B．核准制
- C．审核制
- D．备案制
【答案】：A
【解析】：
证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息。发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任。审批制是一国在股票市场的发展初期，为了维护上市公司的稳定和平衡复杂的社会经济关系，采用行政和计划的办法分配股票发行的指标和额度，由地方政府或行业主管部门根据指标推荐企业发行股票的一种发行制度。核准制则是介于注册制和审批制之间的中间形式。它一方面取消了政府的指标和额度管理，并引进证券中介机构的责任，判断企业是否达到股票发行的条件；另一方面证券监管机构同时对股票发行的合规性和适销性条件进行实质性审查，并有权否决股票发行的申请。
【考点】：
注册制度的概念和特征
上一条：优先认股权即如果公司需要扩张而增发普通股股票时，现有普通股股东有权按其持股比例，以（）优先购买一定数量的新发行股票，从而保持其对企业所有权的原有比例。
下一条：信用违约互换CDS的交易风险来自( )这几个方面。
I .具有较高的杠杆性
II .特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额
III.危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑
IV.投行从业人员道德风险