基金销售机构人员行为规范单选题
以下关于基金销售人员禁止性规范的表述,正确的是( )。
- A.可以接受投资者的现金
- B.可以自行更改投资者的交易指令
- C.泄露投资者买卖、持有基金份额的信息及其他相关信息
- D.向投资者表明,所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现
【答案】:D
【解析】:
D项,基金销售人员应向投资者表明,所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现,同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证。基金销售人员应当引导投资者到基金管理公司、基金代销机构的销售网点、网上交易系统或其他经监管部门核准的合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续,不得接受投资者的现金,不得以个人名义接受投资者的款项。
基金销售人员应当按照基金合同、招募说明书以及基金销售业务规则的规定为投资者办理基金认购、申购、赎回等业务,不得擅自更改投资者的交易指令,无正当理由不得拒绝投资者的交易要求。
基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后,应及时交所在机构建档保管,并依法为投资者保守秘密,不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息及其他相关信息。
【考点】:
基金销售人员基本行为规范
上一条:下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循原则的是( )。 下一条:基金客户服务宣传与推介工作的内容不包括( )。