基金宣传推介材料规范单选题
下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述,不正确的是( )。
- A.宣传推介材料违规时,应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正
- B.宣传推介材料违规时,应对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函
- C.6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会
- D.宣传推介材料需要向证监会报送的,自报送中国证监会之日起15日后,方可使用
【答案】:D
【解析】:
D项,说法错误。基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起10日后,方可使用。宣传推介材料违规情形监管处罚措施:
(1)提示基金管理公司或基金代销机构进行改正。
(2)对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函。
(3)对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构,该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会。基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起10日后,方可使用;在上述期限内,中国证监会发现基金宣传推介材料不符合有关规定的,可及时告知该公司或机构进行修改,材料未经修改的,该公司或机构不得使用。
(4)责令基金管理公司或基金代销机构进行整改,暂停办理相关业务,并对其立案调查。
(5)对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施,或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。
【考点】:
宣传推介材料违规情形和监管处罚
上一条:电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应包括为时至少()的影像显示,提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。
下一条:巨额赎回风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的( )时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。