基金宣传推介材料规范单选题
对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括( )。
- A.监管谈话
- B.出具警示函
- C.记入人事档案
- D.暂停履行职务
【答案】:C
【解析】:
对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员有违规行为的,采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施,或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。
【考点】:
宣传推介材料违规情形和监管处罚
【答案】:C
【解析】:
对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员有违规行为的,采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施,或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。
【考点】:
宣传推介材料违规情形和监管处罚